证监会12月23日通报了5起证券市场违法违规案件，分别是季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票案、秦宣等人涉嫌内幕信息交易案、大富投资和新思路投资涉嫌操纵市场案、惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券的行为、陈杰和国贸盛乾等首例阳光私募涉嫌操纵市场案。 F{laA YE  
　　据新华社消息，季敏波于2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理，2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。证监会于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查。目前，季敏波已被依法逮捕。 VN]j*$5   
　　在西南合成(000788)重组项目中，担任独立财务顾问的东北证券指派保荐代表人秦宣担任该项目主办人、现场工作负责人，秦宣在知悉西南合成拟收购北医医药这一内幕信息后，将其泄露给周某。除此以外，秦宣还利用"任某某"账户在内幕信息公开前买入西南合成，获利23万元。证监会已将此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送检察机关审查起诉，周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。 Cw h[R  
　　大富投资、新思路投资及相关人员在2009年1月至4月期间，通过多家媒体发布个股推荐文章共285篇，对99只股票进行了107次推荐。同时，与他们存在关联关系的符夏兰等19个账户对上述99只股票中的61只进行了67次交易，这些交易具有荐股报告发布前买入，发布后集中卖出的典型特征。67次交易累计交易金额达20.64亿元，累计盈利2840万元。目前，证监会已做出行政处罚，主要涉案人员已被移送检察机关审查起诉。 scZ&}Ni  
　　对天津惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券的违法行为，证监会处以10万元罚款，对时任董事长、法定代表人梁然宁给予警告，并处以3万元罚款。 <%S[6*6U  
　　陈杰、国贸盛乾于2008年4月合谋，由陈杰以4名自然人名义持有国贸盛乾一期基金1.2亿元份额，占该基金80%。2008年11月至2009年4月，陈杰利用其控制的北京天工精华软件技术有限公司、北京京楚联办影视传媒有限公司，收买研究员，发表荐股文章，同时指挥国贸盛乾一期账户荐股前买入，荐股后卖出，共计获利2488万元。目前，公安机关已立案并在刑事侦查中。该案是首例涉及阳光私募基金的"抢帽子"市场操纵案，荐股渠道涉及多家省级卫视和财经网站，主要涉案人员陈杰曾因"武汉新兰德"操纵市场案被证监会行政处罚。(.证.券.时.报) -gpHg  
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证监会通报首起券商从业人员"老鼠仓"案 i`7:^v;  
　　证监会有关部门负责人了23日通报了前西南证券(600369)高管季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票的情况，这是第一起证券公司从业人员涉嫌"老鼠仓"案。 ONm-zRx|  
　　2011年4月12日，"景谷林业(600265)(600265.SH)"开盘后不久出现较大跌幅。对此，当日有媒体质疑"四千手大单让股价瞬间跌至跌停板，是乌龙指还是利益输送"。 Lo5CVl
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　　证监会核查发现，当日"景谷林业"集合竞价开盘价为11.43元/股；集合竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地区的"孙某某"等9个账户以接近跌停价的10.37-10.39元/股的价格区间申报买入"景谷林业"71.7万股；9点30分36秒，西南证券自营账户以10.36元每股申报卖出景谷林业44.98万股，与孙某某账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。 k:*vD"  
　　根据媒体的反映和交易监控，证监会对上述情况展开了初步调查，发现孙某某账户组与西南证券时任副总裁季敏波存在关联关系。2011年7月26日，证监会对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。 gi<%: [jT  
　　经查，季敏波于2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经历，案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令，并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。
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　　2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。 ;!pJ%p0Sc  
　　季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定，证监会于2011年10月12日将该案移动公安机关侦查。目前，季敏波已被依法逮捕。 uX~YDy  
　　证监会有关部门负责人指出，《刑法修正案(七)》实施以来，证监会进一步加大了对基金公司、证券公司等机构从业人员利用非公开信息交易股票的查处力度。本案是证券公司从业人员涉嫌该项刑事犯罪第一案。涉案当事人季敏波作为证券公司(同时也是上市公司)的高管人员，利欲熏心，违背了职业操守，利用自己所掌握的公司股票自营相关信息，为自己谋取不正当利益，性质特别恶劣。该负责人强调，季敏波的"老鼠仓"行为，可谓明知不可为而为之，不仅严重侵害了公司的利益，更是公然违背了资本市场"三公"原则，损害了广大投资者的合法权益。对于这种行为，证监会发现一起，坚决查处一起，切实保护投资者合法权益。（.中.证.网 .申.屠.青.南）

　　证监会首次查处券商老鼠仓 西南证券前老总落马 yI .hN  
　　今年以来证监会对资本市场内幕交易实施高压，昨日再度披露五宗证券市场违法违规案件，而且首次出现券商机构参与老鼠仓交易，部分阳光私募和咨询公司也榜上有名。值得注意的是，证监会还表示正在关注重庆啤酒事件。 cb%ML1c  
　　首次查处券商老鼠仓 :?H1h8wbCt  
　　23日下午，证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件，其中包括证券公司从业人员"老鼠仓"涉刑第一案、首例涉及阳光私募的"抢帽子"市场操纵案等。 &f
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　　其中，前西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理季敏在2009年2月28日至2011年6月30日期间，利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人账户同期与西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。 &-p!Lg&D  
　　私募基金人士陈杰和国贸盛乾涉嫌以"抢帽子"的手法，先后交易55只(次)股票，共计获利2488万余元。目前，证监会已将该案移送公安机关处理，公安机关已立案并在刑事侦查中。 `l+9g"q  
　　此外，东北证券时任保荐代表秦宣在担任西南合成重组项目的独立财务顾问时，泄露并利用其他人账户在内幕信息公开前，买入西南合成股票，违反规定，现在已被依法逮捕。 7nk3^$|  
　　关注重庆啤酒事件 j:xm>X'  
　　证监会还公布了大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券行为等。 %QFeQ(b/(  
　　值得注意的是，证监会有关部门负责人还表示在关注重庆啤酒(600132)事件，至于后续行动暂不便透露。 Fz^5cxmw  
　　名词解释："抢帽子" !b'!7p  
　　所谓"抢帽子"交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。 T)*tCp]  
　　2011年12月10日证监会通报广东中恒信传媒投资有限公司操纵证券市场案等六起违法违规案。其中，广东中恒信涉嫌以"抢帽子"手法操纵市场，共交易股票552只，累计交易金额571.76亿元，违规交易股票数量之多，创A股市场纪录。 AJ)N?s-=  
　　五起证券市场违法违规案件 # &Z1d(!  
　　证券公司从业人员"老鼠仓"涉刑第一案： 2 D!$x+|  
　　前西南证券高管季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人账户同期与西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。目前，季敏波已被依法逮捕。 (zIF2qY  
　　阳光私募首例涉嫌"抢帽子"市场操纵案件： ]QmY`pT
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　　陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司通过"抢帽子"操纵手法，先后交易55只(次)股票，共计获利2488万余元。目前，该案已移送公安机关处理，公安机关已立案并在刑事侦查中。 1owe'7\J  
　　东北证券保代秦宣涉嫌内幕交易： Ct386j><  
　　秦宣在担任西南合成重组项目独立财务顾问时，泄露并利用其他人账户在内幕信息公开前买入西南合成股票，已被依法逮捕。 fP;2qho  
　　投资咨询公司大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案。 ZG1 {"J/z  
　　惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券行为。(.广.州.日.报 .张.忠.安)

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