严查操纵行为 受调查账户最长可限制交易30天

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《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》昨日发布，规定中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取最长30个交易日的交易限制。 Uz`K#Bz   
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受限账户包括：被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户；“与当事人有关的其他账户”又包括9种具体情形，分别为：有资金往来的，资金存取人为相同人员或机构的，交易代理人为相同人员或机构的，有转托管或交叉指定关系的，有抵押关系的，受同一监管协议控制的，下挂同一个或多个股东账户的，属同一控制人控制的以及调查部门通过调查认定的其他情况。 7z=zJ4C  
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限制证券买卖措施包括：不得买入指定交易品种，但允许卖出；不得卖出指定交易品种，但允许买入；不得买入和卖出指定交易品种；不得办理转托管或撤销指定(行情论坛)交易；调查部门认为应采取的其他限制措施。 D~i m1h;>  
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限制证券买卖的时间：不得超过15个交易日。案情复杂的，经批准可延长15个交易日。 (\UA+3$4  
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据介绍，办法是落实证券法有关规定的具体举措。证券法第180条规定，在调查重大证券违法行为时，经国务院证券监管机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖。 ktILKpHt"  
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据介绍，由于证券市场的违法行为大多具有资金转移快、调查取证难、社会危害大等特点，监管机构须具备必要的强制查处手段，以利于打击证券违法行为，在履行相应的执法程序后，监管部门可以采取必要的强制查处手段。具体到《办法》而言，限制被调查事件当事人的证券买卖，有利于控制违法行为对市场造成的危害，使得在调查过程中，有效降低当事人继续实施侵害行为可能带来的损失。 w,t>M_(N  
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办法同时规定了调查部门实施限制交易措施须履行的执法程序，并规定了当事人有权申请复议的权利和调查部门、协助实施限制证券买卖机构的相关义务。